一、上市公司监管动态(2021年10月29日-11月04日)
10月29日至11月4日，本所对11宗违规行为进行纪律处分，抖客网，6宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函4份，三季报问询函3份，重组问询函1份，关注函24份、其他函件25份。
二、市场交易监管动态(2021年11月01日-11月05日)
11月1日至11月5日，本所共对40起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“中青宝”进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年11月01日-11月05日)
本周，针对一家会员创业板投资者适当性管理不到位，本所对其采取口头警示的监管措施。
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5个交易日涨超80%！蹭元宇宙概念炒股价？中青宝再收函
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原标题：【深交所：对近期涨幅异常的“中青宝”进行重点监控】 内容摘要：一、上市公司监管动态(2021年10月29日-11月04日) 10月29日至11月4日，本所对11宗违规行为进行纪律处分，6宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函， ... 文章网址：https://www.doukela.com/jc/40829.html； 免责声明：抖客网转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。 |
